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(C) 2018 Sogou Inc. 京ICP证050897号长沙中润办公环境工程设计有限公司-首页
会员类型：
主营项目：大班桌;班椅;会议桌;会议椅、会客椅;办公台;办公沙发
营业额：资料待更新
注册资金：未填写
员工人数：51 - 100 人
法人代表：未填
注册地址：湖南长沙市芙蓉区长沙市青竹湖路青竹湖湖心岛会所展厅
单位注册时间：2004
&&长沙中润办公环境工程设计有限公司位于长江中游地区重要的中心城市、湖南省会长沙，具体地址是湖南长沙市芙蓉区长沙市青竹湖路青竹湖湖心岛会所展厅，在长沙工商注册成立，注册资本，主要经营项目为： 大班桌;班椅;会议桌;会议椅、会客椅;办公台;办公沙发。从公司成立到发展壮大的这几年里，我们始终坚持用户至上，用真诚的服务去打动客户 ，以"诚实守信，客户至上"为原则，而在产品方面又以"品质为本，精益求精"作为自己的实践标准，力求给客户提供全方位优质服务的同时，也使企业得到长久发展。&&本单位是办公文教
办公家具行业内优质企业，如果您对我们的产品或服务有兴趣，期待您在线留言或者来电咨询，我们将在收到您的信息后，第一时间回复您！
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联系人：饶亚
网址：http://.m.1024sj.com/
邮编：410005
地址：湖南长沙市芙蓉区长沙市青竹湖路青竹湖湖心岛会所展厅湖南和润环境工程有限责任公司
公司性质：
公司规模：
公司行业：
公司地址：
湖南长沙高新区延农综合大楼
查看公司地图
& & & & 湖南和润环境工程有限责任公司，是一家环保高新技术企业。与长沙环保学院环境生物技术研究所联合成立技术开发中心，致力于恶臭气体治理、河流湖泊黑色水体治理、农村生态环境污染治理和土壤修复。公司与多所高校和环保研究机构建立起长期合作关系，为公司提供了强大的技术支持。通过我们的不懈努力，研究出一项达到国际领先水平的微生物技术，通过精选自然界中原本就存在的一些功能性强、共生性好、互不拮抗的有益菌进行组合培养而成的微生物药剂。该技术已被多所权威机构认可及肯定，且对人体无毒无害，对环境不产生二次污染，对治理恶臭气体、黑色水体、富营养水体有非常好的处理效果，其中河道治理技术和除臭技术在江苏、浙江、湖南都有多处示范性工程，治理效果都得到了业主单位的一致好评。我公司以先进的技术、设备，优质的服务，竭诚为治理单位服务。愿与国内外同行携手合作，为人类环保事业做出更大贡献。技术、服务是我们核心的竞争力。
& & & & 企业的长远发展离不开高素质人才，公司注重人才的培养与引进。目前公司研发设计团队12人，其中具有博士学位3人，硕士学位3人，都是从事环境工程专业多年的高素质人才。施工管理团队拥有8名具备多年环境工程施工经验的项目经理，其中高级职称3名，中级职称5名。&
& & & & 公司经营宗旨：专业专注、不断创新、服务到位、顾客满意。
&和润环境工程热忱期待优秀人才的加盟！
湖南和润环境工程有限责任公司
地点：长沙
公司性质：民营
公司规模：20-99人
经验：不限
学历：不限
职位月薪：元/月
1、年龄25-35岁，形象好、气质佳、160以上身高，体态均匀，性格外向，活泼开朗，有艺术特长；
2、大专及以上学历，能熟练操作基本办公软件，工作能认真负责、好学，为人和善热情；
3、执行能力强，服务意识强，口齿清晰，普通话标准，具有良好的语言表达能力、沟通协调能力；
4、商务接待礼仪娴熟，有一定的应变能力；...
湖南和润环境工程有限责任公司
地点：长沙
公司性质：民营
公司规模：20-99人
经验：不限
学历：本科
职位月薪：元/月
岗位职责：
1）河湖生态环境综合治理技术方案研究；
2）人工湿地结构及组合工艺研究；
3）生态护岸技术方法及相关材料研发。
4）编制环境在线监测等相关项目的技术交流、方案设计、施工图设计等。
任职要求：
1、环境工程、环境科学、生态学、给排水、化学等相关专业，本科以上学历，1年以上相关行业工作经验...
湖南和润环境工程有限责任公司
地点：长沙
公司性质：民营
公司规模：20-99人
经验：不限
学历：本科
职位月薪：元/月
岗位描述（以下岗位描述为销售经历的要求，销售助理主要工作为配合销售经理处理相关事宜，维系客户关系，同时开拓新客户）
1、理解产品并向客户介绍，能准确理解客户需求，及时与公司技术团队进行沟通，给客户提供满意方案
2、开拓新市场，发展新客户，维护客户关系
3、负责销售区域内销售活动的策划与执行，完成销售任务山河智能：2017年年度报告
第一节 公司简介和主要财务指标 ..............1第二节 公司业务概要 ..............5第三节 经营情况讨论与分析 ..............7第四节 重要事项 ..............23第五节 股份变动及股东情况 ..............34第七节 优先股相关情况 ..............42第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..............43第八节 公司治理 ..............51第九节 公司债券相关情况 ..............57第十节 财务报告 ..............58第十一节 备查文件目录 ..............173释义项指释义内容山河智能/公司/本公司/母公司指山河智能装备股份有限公司AVMAX指加拿大Avmax Group Inc.报告期指日至日上年同期指日至日中国证监会/证监会指中国证券监督管理委员会深交所 /交易所指深圳证券交易所《公司法》指《中华人民共和国公司法》《证券法》指《中华人民共和国证券法》《公司章程》指《山河智能装备股份有限公司章程》元、万元、亿元指人民币元、人民币万元、人民币亿元股票简称山河智能股票代码002097股票上市证券交易所深圳证券交易所公司的中文名称山河智能装备股份有限公司公司的中文简称山河智能公司的外文名称（如有）SUNWARD INTELLIGENT EQUIPMENT CO.,LTD.公司的外文名称缩写（如有）SUNWARD公司的法定代表人何清华注册地址长沙经济技术开发区漓湘中路 16 号注册地址的邮政编码410100办公地址长沙经济技术开发区漓湘中路 16 号办公地址的邮政编码410100公司网址http://www.sunward.com.cn/电子信箱.cn董事会秘书证券事务代表姓名王剑易广梅联系地址长沙经济技术开发区漓湘中路 16 号长沙经济技术开发区漓湘中路 16 号电话00传真00电子信箱.cn.cn公司选定的信息披露媒体的名称《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》登载年度报告的中国证监会指定网站的网址http://www.cninfo.com.cn/公司年度报告备置地点公司董事会办公室组织机构代码无变更公司上市以来主营业务的变化情况（如有）无变更历次控股股东的变更情况（如有）无变更公司聘请的会计师事务所会计师事务所名称中审华会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址天津市和平区解放路188号信达大厦35层签字会计师姓名梁筱芳、周红宇公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构√ 适用 □ 不适用保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间东吴证券股份有限公司深圳市南山区科技工业园科苑路 11 号金融科技大厦 18 楼 C/D曾亮、李佳佳日-2018年12月31日公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问□ 适用 √ 不适用公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□ 是 √ 否2017年2016年本年比上年增减2015年营业收入（元）3,946,203,040.181,991,603,674.1198.14%1,456,197,290.49归属于上市公司股东的净利润（元）162,275,257.9066,920,999.94142.49%-29,239,990.76归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）85,176,384.844,051,267.652,002.46%-158,517,238.59经营活动产生的现金流量净额（元）394,504,646.83196,198,991.62101.07%152,237,593.41基本每股收益（元/股）0.19540.0886120.54%-0.0387稀释每股收益（元/股）0.19540.0886120.54%-0.0387加权平均净资产收益率5.34%2.89%2.45%-1.22%2017年末2016年末本年末比上年末增2015年末减总资产（元）12,287,746,055.8210,172,481,442.3920.79%6,319,163,085.73归属于上市公司股东的净资产（元）4,282,362,568.512,471,806,103.0373.25%2,379,762,107.321、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。单位：元第一季度第二季度第三季度第四季度营业收入939,649,663.26830,699,639.21814,736,284.511,361,117,453.20归属于上市公司股东的净利润70,751,944.6113,387,479.4629,601,954.5448,533,879.29归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润65,696,274.26-12,638,576.1427,448,927.104,669,759.62经营活动产生的现金流量净额-132,822,619.89-17,850,709.9919,940,783.73525,237,192.98上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异□ 是 √ 否√ 适用 □ 不适用单位：元项目2017年金额2016年金额2015年金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）45,142,066.32-4,333,202.2237,105,598.25计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）49,190,667.3581,117,952.11121,320,507.43除上述各项之外的其他营业外收入和支-1,146,863.03-3,394,055.73-704,754.98出减：所得税影响额14,571,711.9910,595,473.7028,243,425.43少数股东权益影响额（税后）1,515,285.59-74,511.83200,677.44合计77,098,873.0662,869,732.29129,277,247.83--对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是工程机械业公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第5号——上市公司从事工程机械相关业务》的披露要求公司产学研一体化，依靠先导式创新，以差异化产品实现跨越式发展。公司战略业务定位于“一点三线”（“一点”即聚焦装备制造，“三线”即工程装备、特种装备、航空装备），主要产品有地下工程装备、全系列挖掘机、现代凿岩设备、矿业装备、起重机械、液压元器件、军用工程机械和通用航空设备等，已创新研发出200多个规格型号，具有自主知识产权和核心竞争力的高性能产品。本公司属于工程机械制造行业企业，周期性非常明显，该行业景气度与国家固定资产和基本建设投资规模紧密相关。从销售结算方式来看，行业采用的主要有四种方式，即全额付款、分期付款、按揭销售、融资租赁，其中本公司采用较多的为分期付款和按揭销售两种方式。本公司采取的按揭销售通常有两种方式，一是由银行直接对公司的销售客户发放按揭贷款；另一类是由经销商向银行推荐公司担任按揭贷款担保人，由银行对从公司经销商处购买产品的客户发放按揭贷款。为进一步加快销售资金回笼速度，提高资金使用效率，公司还采用融资租赁的方式进行产品销售。1、主要资产重大变化情况主要资产重大变化说明股权资产新增对中铁山河等联营企业的投资固定资产无重大变化无形资产无重大变化在建工程工业城投入增加2、主要境外资产情况√ 适用 □ 不适用资产的具体内容形成原因资产规模所在地运营模式保障资产安全性的控制措施收益状况境外资产占公司净资产的比重是否存在重大减值风险avmax境外经营资产并购39.12亿元加拿大自营2.20亿元35.00%否公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是工程机械业公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第5号——上市公司从事工程机械相关业务》的披露要求（1）先导式创新能力与产学研一体化优势山河智能作为中南大学工程机械科研成果产业基地，多年来与中南大学建立了稳定的合作关系，就工程机械领域的基础研究、技术开发进行广泛、深入的合作，形成了独具特色的“产、学、研一体化”模式和行业一致公认的强大技术创新能力。公司主要创始人、董事长何清华先生是中南大学教授、博士生导师、机械电子工程学科带头人，享受国务院政府特殊津贴，长期致力于工程机械领域的研究与实践。2013年何清华先生荣获何梁何利基金“科学与技术创新奖”，2014年何清华先生获得“全国杰出科技人才”称号。2016年何清华先生荣获“当代发明家”称号。公司技术中心研发实力雄厚，拥有研发人员近400余人，多学科博士、硕士群体，在前沿技术研究等方面发挥重要的作用，具有为客户提供全方位成套解决方案的实力。公司先后被认定为“国家认定企业技术中心”、国家“创新型企业”、“国家技术创新示范企业”、“国家工程机械动员中心”、“中国驰名商标”、国家“博士后科研工作站”、“国际科技合作基地”、“工业企业知识产权运用标杆”、“国家级工程实践教育基地”。公司通过了知识产权管理体系以及ISO9001、IS014001、OHSAS18001等管理体系认证，并且针对军方、出口及特种设备等特殊要求，通过了武器装备质量管理体系、武器装备科研生产许可证、装备承制单位资格证、保密资质、CE、特种设备制造许可证、CNAS实验室等认证。（2）产品优势山河智能的机、电、液一体化水平和自动控制水平居行业先进水平。在“智能控制系统”、“节能技术创新”、“具有自主知识产权的电液核心元件”等领域成果斐然；公司自主开发的控制器、无线通信终端、传感器广泛应用于公司的机器人化机器、高危环境作业机器人、高端冶炼设备、无人飞行器等产品。公司研发制造的液压控制阀已经批量装配挖掘机。2016年，公司“工程机械瞬变大负载能量回收与利用关键技术研究”获湖南省技术发明一等奖；“工作装置势能回收液压系统”获评中国专利优秀奖。公司混合动力挖掘机实现批量生产和销售，是国内真正产业化的节能环保挖掘机，能量回收利用技术居国际领先水平。2016年，山河智能成功下线盾构机，公司地下工程装备的产品门类、技术水平和施工成套解决方案的能力名列世界前茅。（3）品牌优势山河智能旋挖钻机是行业一线品牌，在入岩和施工效率上优势明显。山河智能液压静力压桩机是国内行业第一品牌，曾获得“第九届中国专利新技术新产品博览会金奖”、“国家科学技术进步奖二等奖”、“湖南省科学技术进步奖一等奖”等荣誉称号。公司是国内最早制造小型液压挖掘机的企业之一，也是向欧洲出口小型液压挖掘机规模最大的中国企业。“山河智能”品牌的产品以其高技术含量、高品质、高可靠性以及优质服务获得国内外客户的认可，山河智能商标先后荣获“湖南省驰名商标”和“中国驰名商标”称号。2017年，在投资恢复、制造业回暖以及全球贸易稳步增长的带动下，全球经济强劲增长。宏观经济“稳增长”带来的托底需求，以及产品周期性更新、“一带一路”、PPP项目落地等多重因素叠加，2017年中国工程机械市场复苏显著，高速增长态势持续“超预期”，五年调整与坚守，工程机械行业重回持续向上的发展通道。在全行业景气恢复的背景下，公司传统产业与新兴板块全线增长。报告期内，公司以“分析总结，再接再厉，实现企业发展的大跨越“为总体工作原则，秉承”一点三线“的发展战略，紧紧围绕公司年度经营目标，提升市场地位，强化研发支撑，夯实平台体系，实现了跨越式发展的良好开端。至报告期末，公司实现营业收入3,946,203,040.18元，同比增长98.14%；实现归属于上市公司股东的净利润162,275,257.90元，同比增长142.49%。报告期内，公司重点开展了以下工作：一、战略布局显成效“聚焦装备制造，工程装备、特种装备、航空装备三线发展”是公司“一点三线”的产业发展战略，2017年在这三大领域都取得较大进展。工程装备方面，公司子公司山河液压、无锡必克、山河矿装、中铁山河、中际山河，在管理、制造以及盈利能力等方面分别有不同程度的改善，有更广阔的发展前景，为该板块发展注入了强劲的增长活力。特种装备方面，在多军种领域市场服务方面取得了重大进展，与海军工程大学、军事交通学院、华腾工业等国内一流科研院所和企业集团建立了战略合作关系，提前实现了公司制定的军用装备要在三年内实现非军工企业工兵类装备占有率第一的战略目标。聚焦特种装备的子公司山河特种装备有限公司的设立为本战略业务的拓展奠定了更坚实的基础。航空装备方面，AVMAX为公司的航空产业提供了扩展平台，山河科技无人机成功开拓了警用航空、公安消防为代表的行业市场。航空板块的国内外深度融合逐步加强，未来3-5年，航空板块将成为公司三大板块三足鼎立的重要一极。二、技术创新与研发管理报告期内，公司继续强化技术优势，释放先导式创新积淀的能量，为实现企业发展的“大跨越”助力。以“建平台、优技术、优产品”为研发目标，聚焦重点项目，强化经营体意识，实行研发人员绩效与效益直接挂钩；重视产品精品化，将产品综合性能做到行业领先水平，深入每一个细节，使技术性能优势切实转化为市场优势。2017年公司技术中心共完成重点项目39项，实现重点项目任务流、资金流同步考核的模式已初见成效。三、市场开拓在公司“一点三线”的战略业务中，对重点产品、重点业务进行拓展和突破，实现公司市场占率的跨越式发展。一是相对成熟的产品、相对有基础的业务要整合资源充分聚焦扩大销量，二是针对一些影响大、难度大的新产品、新业务要有选择地重点突破。报告期内，营销体系强化渠道建设，持续夯实基础管理，加强团队建设，实施经营体管理、立体营销、高端营销、大客户营销等举措，取得了业绩与品牌双提升。国际营销继续发挥矩阵式管理模式，渠道开发和市场布局取得了有效进展，紧跟国家“一带一路”战略方针，2017年共开发国际新渠道18家，在一带一路热点国家柬埔寨、老挝成立子公司，实现本地化运营和现货销售，实施公司“走出去”的国际化进程。报告期，公司国际市场收入占营业收入比重达到40.84%（含AVMAX）。四、大制造体系资源整合实行大制造运营模式后，公司制造体系的四大核心指标---品质、成本、交期与柔性有了显著提升，通过制造资源的大整合、大调度，形成供应、生产、品管一体化，为制造柔性、产能提升、效率提升打下了坚实的基础。五、夯实团队建设持续加强中层干部队伍建设，提高凝聚力与执行力，通过宣传与严格的考核大幅提升干部的责任感与紧迫感，完善干部选、用、育、考机制，建立完善的职业发展通道。深化经营体管理，实现员工和企业共赢。六、资本运作公司在努力发展工程机械产业的同时，借助资本市场功能，通过外延并购及再融资等手段，扩展公司战略布局，加快公司产业多元化经营的发展战略。2017年公司完成了非公开发行股票事项，募集资金总额19.78亿元，并成功实施了募投项目Avmax Group Inc.第三期13.3%的股权交割工作，后续将在未来两年收购其剩余26.6%的股权。公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第5号——上市公司从事工程机械相关业务》的披露要求1、概述参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。2、收入与成本（1）营业收入构成单位：元2017年2016年同比增减金额占营业收入比重金额占营业收入比重营业收入合计3,946,203,040.18100%1,991,603,674.11100%98.14%分行业工程机械2,689,132,820.1668.14%1,685,899,244.3884.65%59.51%基建收入123,931,762.283.14%29,207,126.641.47%324.32%航空业务1,084,915,287.1327.49%224,289,403.3611.26%383.71%其他业务收入48,223,170.611.22%52,207,899.732.62%-7.63%分产品桩工机械1,283,658,165.2132.53%785,865,789.8339.46%63.34%挖掘机械927,576,497.6723.51%635,522,126.6531.91%45.96%凿岩机械34,767,335.410.88%22,675,747.851.14%53.32%其他设备301,444,852.467.64%146,115,281.967.34%106.31%配件141,685,969.413.59%95,720,298.094.81%48.02%基建收入123,931,762.283.14%29,207,126.641.47%324.32%航空业务1,084,915,287.1327.49%224,289,403.3611.26%383.71%其他业务收入48,223,170.611.22%52,207,899.732.62%-7.63%分地区华北地区117,595,753.672.98%246,835,700.5212.39%-52.36%华东地区286,670,727.767.26%181,098,155.949.09%58.30%华南地区885,945,809.1822.45%137,984,528.806.93%542.06%华中地区325,699,687.608.25%310,665,659.4115.60%4.84%国际市场526,759,478.4613.35%407,112,967.0620.44%29.39%加拿大1,084,915,287.1327.49%224,289,403.3611.26%383.71%其他718,616,296.3818.21%483,617,259.0224.28%48.59%（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况√ 适用 □ 不适用公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是工程机械业单位：元营业收入营业成本毛利率营业收入比上年同期增减营业成本比上年同期增减毛利率比上年同期增减分行业工程机械2,689,132,820.161,960,307,707.0327.10%59.51%67.83%-3.61%航空业务1,084,915,287.13548,721,726.6649.40%383.71%598.62%-15.56%分产品桩工机械1,283,658,165.21856,014,889.8533.30%63.34%70.02%-2.62%挖掘机械927,576,497.67752,277,000.8518.90%45.96%56.82%-5.62%航空业务1,084,915,287.13548,721,726.6649.40%383.71%598.62%-15.56%分地区华南地区885,945,809.18675,682,450.4123.70%542.06%598.18%-6.13%国际市场526,759,478.46384,776,758.2127.00%30.28%40.89%-5.50%加拿大1,084,915,287.13548,721,726.6649.40%383.71%598.62%-15.56%其他718,616,296.38553,190,280.7623.00%47.74%53.57%-2.92%公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据□ 适用 √ 不适用（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入√ 是 □ 否行业分类项目单位2017年2016年同比增减工程机械销售量台套3,6272,35554.01%生产量台套3,7842,34761.23%库存量台套1,2271,07014.67%相关数据同比发生变动30%以上的原因说明√ 适用 □ 不适用（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况□ 适用 √ 不适用（5）营业成本构成行业分类行业分类单位：元行业分类项目2017年2016年同比增减金额占营业成本比重金额占营业成本比重工程机械原材料及其他部件1,982,759,012.4393.65%1,143,538,945.2091.63%73.39%工程机械直接人工成本35,230,798.101.66%22,963,130.621.84%53.42%工程机械折旧与摊销62,352,754.942.95%57,782,225.434.63%7.91%工程机械其他36,748,993.991.74%23,711,928.361.90%54.98%航空业务原材料及其他部件147,960,987.2526.96%21,102,524.1026.87%601.15%航空业务直接人工成本90,454,168.3216.48%13,203,569.6216.81%585.07%航空业务维修保养费196,139,469.3835.74%29,386,020.0837.41%567.46%航空业务其他114,167,101.7120.81%14,851,443.1518.91%668.73%说明（6）报告期内合并范围是否发生变动√ 是 □ 否本期增加山河智能特种装备有限公司。（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况□ 适用 √ 不适用（8）主要销售客户和主要供应商情况公司主要销售客户情况前五名客户合计销售金额（元）681,062,207.09前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例15.68%前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例0.00%公司前5大客户资料序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例1客户一234,187,200.005.39%2客户二165,252,102.003.80%3客户三113,258,062.002.61%4客户四91,170,099.032.10%5客户五77,194,744.061.78%合计--681,062,207.0915.68%主要客户其他情况说明□ 适用 √ 不适用公司主要供应商情况前五名供应商合计采购金额（元）406,756,786.11前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例19.34%前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例0.00%公司前5名供应商资料序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例1供应商一124,116,574.875.90%2供应商二89,509,797.034.26%3供应商三81,937,057.373.90%4供应商四65,566,361.213.12%5供应商五45,626,995.632.17%合计--406,756,786.1119.34%主要供应商其他情况说明□ 适用 √ 不适用3、费用单位：元2017年2016年同比增减重大变动说明销售费用220,148,310.01181,468,019.8521.32%主要为销售增加费用增加管理费用439,093,735.84223,027,025.5696.88%主要为合并AVMAX所致财务费用196,920,324.67119,009,068.7965.47%主要为汇兑损失增加及并购贷增加利息费用4、研发投入√ 适用 □ 不适用报告期内，公司研发聚焦市场，严把立项关，秉承先导式创新理念，立足“一点三线”战略，一是高效整合处于成长期的产品和资源，帮助公司充分扩大销量，二是在技术上重点突破市场前景广阔、技术门槛较高的新产品。通过加强“全新产品、精品工程”的立项开发，2017年公司技术中心共完成重点项目39项。重视产品精品化，将产品综合性能做到行业领先水平，深入每一个细节，在建筑基础装备和地下空间装备明确目标，地下工程装备争行业第一，小微挖聚焦战略精品，节能挖突破可靠性，使技术性能优势切实转化为市场优势。军民融合，特种装备产品的开发获得军方的高度认可，在中国人民解放军90周年阅兵仪式上，公司生产的某型装甲工程车接受了检阅，后续公司正致力于无人化的特种装备的深度开发；航空装备多年积淀的成果在国内外获得很大的影响和合作资源。公司研发投入情况2017年2016年变动比例研发人员数量（人）41425462.99%研发人员数量占比11.88%11.90%-0.02%研发投入金额（元）97,069,016.8354,185,510.7479.14%研发投入占营业收入比例2.46%2.72%-0.26%研发投入资本化的金额（元）0.000.000.00%资本化研发投入占研发投入的比例0.00%0.00%0.00%研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因□ 适用 √ 不适用研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明□ 适用 √ 不适用5、现金流单位：元项目2017年2016年同比增减经营活动现金流入小计3,846,929,838.303,074,668,406.3725.12%经营活动现金流出小计3,452,425,191.472,878,469,414.7519.94%经营活动产生的现金流量净额394,504,646.83196,198,991.62101.07%投资活动现金流入小计178,465,395.11195,859,353.00-8.88%投资活动现金流出小计1,983,127,691.201,060,772,509.6086.95%投资活动产生的现金流量净额-1,804,662,296.09-864,913,156.60-108.65%筹资活动现金流入小计6,008,196,111.333,189,039,738.3588.40%筹资活动现金流出小计4,457,237,892.512,492,069,544.7078.86%筹资活动产生的现金流量净额1,550,958,218.82696,970,193.65122.53%现金及现金等价物净增加额146,301,571.1132,341,721.97352.36%相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明√ 适用 □ 不适用1、经营活动产生的现金流量净额同比增加主要为本期加大催收力度回款增加及合并AVMAX 增加；2、投资活动现金流出额同比增加主要为本期收购AVMAX增加及注资中铁山河增加；3、筹资活动现金流入同比增加主要为收到募集资金款项；4、筹资活动现金流出同比增加主要为支付的偿还债务款项增加。报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明□ 适用 √ 不适用√ 适用 □ 不适用单位：元金额占利润总额比例形成原因说明是否具有可持续性投资收益12,498,837.324.43%主要为联营企业按权益法分享的投资收益是资产减值212,152,956.6675.11%主要为应收款项坏账计提、存货跌价准备计提及商誉的资产减值损失否营业外收入3,377,478.841.20%主要为收到的政府补助等否营业外支出4,524,341.871.60%发生的与企业业务经营无直接关系的各种支出否1、资产构成重大变动情况单位：元2017年末2016年末比重增减重大变动说明金额占总资产比例金额占总资产比例货币资金1,050,035,114.818.55%1,026,831,709.0810.09%-1.54%应收账款2,712,759,995.1022.08%2,596,430,761.5925.52%-3.44%存货1,944,110,122.6815.82%1,607,802,433.0815.81%0.01%长期股权投资77,019,219.730.63%38,988,901.170.38%0.25%主要为对联营企业如中铁山河等投资增加固定资产3,460,132,264.3928.16%3,414,929,388.2233.57%-5.41%在建工程62,949,213.230.51%25,367,792.870.25%0.26%主要为山河工业城项目建设增加短期借款2,042,560,668.9316.62%2,609,962,639.1925.66%-9.04%长期借款1,790,863,985.4814.57%1,318,080,587.9512.96%1.61%公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第5号——上市公司从事工程机械相关业务》的披露要求2、以公允价值计量的资产和负债□ 适用 √ 不适用3、截至报告期末的资产权利受限情况1、总体情况√ 适用 □ 不适用公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第5号——上市公司从事工程机械相关业务》的披露要求报告期内，公司以非公开发行股票募集资金收购加拿大航空运营企业Avmax Group Inc.，该事项对工程机械业务无重大影响。报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度373,660,587.19946,097,245.99-60.50%2、报告期内获取的重大的股权投资情况√ 适用 □ 不适用单位：元被投资公司名称主要业务投资方式投资金额持股比例资金来源合作方投资期限产品类型截至资产负债表日的进展情况预计收益本期投资盈亏是否涉诉披露日期（如有）披露索引（如有）Avmax Group Inc.支线飞机的维护、收购359,589,754.5713.33%自筹无长期航空租赁及飞行器已合并26,429,192.00不适用否2017年07月15日巨潮资讯网修理、大修、翻新、租赁和包机业务以及支线飞机零配件的销售。销售合计----359,589,754.57------------26,429,192.00------3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况√ 适用 □ 不适用单位：元项目名称投资方式是否为固定资产投资投资项目涉及行业本报告期投入金额截至报告期末累计实际投入金额资金来源项目进度预计收益截止报告期末累计实现的收益未达到计划进度和预计收益的原因披露日期（如有）披露索引（如有）工业城一期工程续建自建是机械制造97,104,553.37100,011,359.30企业自筹20.00%不适用2010年07月29日巨潮资讯网，公告编号2010-028合计------97,104,553.37100,011,359.30----0.000.00------4、以公允价值计量的金融资产□ 适用 √ 不适用5、募集资金使用情况√ 适用 □ 不适用（1）募集资金总体使用情况√ 适用 □ 不适用单位：万元募集年份募集方式募集资金总额本期已使用募集资金总额已累计使用募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例尚未使用募集资金总额尚未使用募集资金用途及去向闲置两年以上募集资金金额2017非公开发行股票197,889.235,958.98130,498.7000.00%63,156.64购买理财产品0合计--197,889.235,958.98130,498.7000.00%63,156.64--0募集资金总体使用情况说明公司于募集资金到位前已先期用自有资投入募投项目资金止1,304,987,000.56元募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，其中2016年度先期投入资金945,397,245.99元，2017年度使用359,589,754.57元。截止2017年12月31日，募集资金余额为人民币631,566,415.68元.（2）募集资金承诺项目情况√ 适用 □ 不适用单位：万元承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额调整后投资总额(1)本报告期投入金额截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度(3)＝(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本报告期实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目收购加拿大Avmax Group Inc.公司100%股权项目否197,889.2197,889.235,958.98130,498.773.33%不适用是否承诺投资项目小计--197,88197,8835,958.130,49--------9.29.2988.7超募资金投向无否合计--197,889.2197,889.235,958.98130,498.7----0----未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）无项目可行性发生重大变化的情况说明无超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况适用日，公司第六届董事会第十一次会议审议通过《关于用募集资金置换预先已投入自筹资金的议案》，同意公司用130,498.70万元募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，其中2016年度先期投入资金94,539.72万元，2017年度使用35,958.98万元。中审华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了相关鉴证报告，独立董事、监事、保荐机构发表了明确的同意意见。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用尚未使用的募集资金用途及去向于日召开第六届董事会第十三次会议、于日召开2017年第三次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金购买银行保本理财产品的议案》，同意公司拟使用不超过人民币63,000万元（含本数）（以实际发生额并连续十二个月内循环使用额度为计算标准）非公开发行暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、有保本承诺的银行理财产品，并授权管理层具体办理实施等相关事项。至日公司共购保本理财产品62,931.40万元，其中：购买交通银行“蕴通财富日增利94天”理财产品13000万元，产品成立日期日，到期日日。.购买工银理财共赢3号保本型（定向湖南）2017年第131期49,931.40万元，产品起始日：日，到期日2018年4月25日共153天。尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户。募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无（3）募集资金变更项目情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在募集资金变更项目情况。1、出售重大资产情况√ 适用 □ 不适用交易对方被出售资产出售日交易价格（万元）本期初起至出售日该资产为上市公司贡献的净利润（万元）出售对公司的影响（注3）资产出售为上市公司贡献的净利润占净利润总额的比例资产出售定价原则是否为关联交易与交易对方的关联关系（适用关联交易情形）所涉及的资产产权是否已全部过户所涉及的债权债务是否已全部转移是否按计划如期实施，如未按计划实施，应当说明原因及公司已采取的措施披露日期披露索引长沙经济技术开发区土地储备中心土地使用权、地上建筑物及相关附属设备设施2017年11月09日15,796.75对经营业务无影响；对合并报表净利润产生重大影响根据长沙经济技术开发区管理委员会主任会议纪要[2017否无否否是2017年11月11日详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于处]19 号、湖南欣源房地 产评估咨询有限公司评估结果汇总以及湖南中智诚联合会计师事务所《关于“山河智能第三产业园项目”支出清查报告》置资产的公告》（公告编号：2017-069）2、出售重大股权情况□ 适用 √ 不适用√ 适用 □ 不适用主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况单位：元公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润安徽山河矿业装备股份有限公司子公司机械制造11000万元256,447,520.32-86,680,359.7731,998,639.06-53,342,247.26-54,787,983.51山河智能(香港)有限公司子公司投资、贸易1401.16万元584,148,591.18-47,040,307.91508,521,780.56-49,990,432.62-49,984,522.01AVMAX GROUP INC.子公司飞机租赁9649.79万元3,911,768,242.341,341,500,915.731,084,915,287.13305,918,162.86219,800,774.14报告期内取得和处置子公司的情况√ 适用 □ 不适用公司名称报告期内取得和处置子公司方式对整体生产经营和业绩的影响山河智能特种装备有限公司投资设立亏损元主要控股参股公司情况说明□ 适用 √ 不适用(一）行业发展的趋势与展望2018年是贯彻党的十九大精神的开局之年，中国特色社会主义进入新时代，开启两个一百年奋斗新征程，中国经济进入结构升级阶段，产业结构和消费结构持续调整，政府换届带来的政治周期，基建投资意愿将加强，利于工程机械行业发展。两大市场机遇可期，第一大市场机遇是产品更新换代，存量更新和适度增量并存；第二大市场机遇是海外市场，“一带一路”沿线国家和地区增长势头明显，大部分国家和地区经济普遍回暖向好。经过2017年的高速增长，工程机械抗风险能力进一步增强，2018年有望继续保持较快的增长势头。（二）2018年度总体工作原则与目标2018年度总体工作指导原则是：“强差异、增效益、增体量，实现企业腾飞”。2018年公司的营业收入目标51.8亿元。（三）2018年度工作规划1、 加强战略执行，要求“三个统一”首先从上往下宣贯战略决策精神，落实“三个统一”：统一意志、统一行动、统一模式；其次，将战略决策转化为可执行的经营举措。2、加强差异化竞争，实现“多维差异”坚持差异化技术路线，以差异产品打开市场；坚持差异化营销，以差异化服务占领市场；坚持差异化制造，形成公司核心竞争力。3、加强效益型运营，实现“二增”公司自2013年开始提出“构建效益型运营体系”，并持续推进“大运营、精模块、构建经营体”，在行业低潮期，起到了重要作用。2018年将围绕实现“增效益、增量”的目标，进一步强化山河特色的“大运营”管理模式，以责、权、利三位一体原则，完善效益与体量等关键指标体系考核。4、加强制度与文化建设，提高“二力”文化是一个企业的灵魂，文化兴则企业兴。公司经过近19年的发展，和谐、务实、进取的创新文化已逐步得到员工及社会的认同，公司将把这种文化深化为原则、制度和行为规范，在“二力”（文化力与制度力）的联合作用下，从人治走向法治，实现企业的历久弥坚。（四）未来发展面临的风险因素及对策2018年公司面临的主要风险因素及采取的对策如下：1、受宏观经济形势及行业因素影响，工程机械板块经营存在不确定性风险。对策：密切关注宏观经济政策和行业动态，制定相应的预防调整策略、措施；继续推进营销变革，构建适应市场竞争的销售体制和机制；提升研发能力和技术创新水平，巩固核心产品竞争优势，不断提高市场占有率；加快盈利模式转变，提高增值业务、后市场服务盈利水平。2、原材料价格上涨过快，并维持在高位，增加采购成本的风险对策：研究全球原材料价格走势；通过招标和物料成本优化等方式降低采购成本；通过技术创新和管理创新提高材料的利用率和工艺水平，减少浪费；研究和实施部分产品的价格调整。3.信用风险公司产品主要采用信用销售方式，客户的信用状况和支付能力直接影响应收款项的回收。对策：加强对销售业务的事前管控，分析和评估客户的信誉和资信状况，建立客户信用评级体系。4、汇率波动的不确定性，海外投资、销售存在收益下降的风险对策：紧盯全球金融市场和国家相关汇率政策，进行分析研判，选择合适的汇率管理工具对汇率风险进行主动管理；通过资本运作和国际融资并购合作，降低融资成本和化解资产贬值的风险；沿着 “一带一路”国家战略路线，加快完善国际营销服务网点布局，开拓重点区域、重点市场，提高产品竞争力和市场本地化，化解因汇率变化可能带来的收益下降风险。1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表√ 适用 □ 不适用接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引日实地调研机构详见在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《投资者关系活动记录表》报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况√ 适用 □ 不适用报告期内，公司根据中国证监会《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》（证监发[2013]43号）、湖南监管局《关于进一步推进上市公司现金分红工作的通知》（湘证监公司字[2014]1号）及《公司章程》的相关规定，结合公司所处行业特征、实际经营发展情况等因素，公司董事会制定了《未来三年（年）股东回报规划》，该议案经公司第五届董事会第二十二次会议以及2016年第一次临时股东大会审议通过，该政策的制定及执行情况符合《公司章程》的规定和股东大会决议的要求，分红标准和比例明确且清晰，相关的决策程序和机制完备，独立董事尽职履责并发挥了应有的作用，股东大会和日常投资者接待为中小股东提供了充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益得到充分维护。现金分红政策的专项说明是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是分红标准和比例是否明确和清晰：是相关的决策程序和机制是否完备：是独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：是现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：不适用公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况1、2015年度利润分配方案：不派发现金红利，不送红股，也不以公积金转增股本。2、2016年度利润分配方案：以日总股本755,325,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。3、2017年度利润分配预案：以日总股本1,056,068,465股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.50元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。该预案尚需2017年年度股东大会审议通过后实施。公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表单位：元分红年度现金分红金额（含税）分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率以其他方式现金分红的金额以其他方式现金分红的比例2017年52,803,423.25162,275,257.9032.54%0.000.00%2016年75,532,500.0066,920,999.94112.87%0.000.00%2015年0.00-29,239,990.760.00%0.000.00%公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案□ 适用 √ 不适用√ 适用 □ 不适用每10股送红股数（股）0每10股派息数（元）（含税）0.50每10股转增数（股）0分配预案的股本基数（股）1,056,068,465现金分红总额（元）（含税）52,803,423.25可分配利润（元）795,991,494.76现金分红占利润分配总额的比例1本次现金分红情况其他利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明经公司第六届董事会第十九次会议审议通过，公司2017年度利润分配预案为：以日全部股本1,056,068,465.00为基数，每10股派发现金红利0.50元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。该预案尚需公司2017年年度股东大会审议通过后实施。1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项√ 适用 □ 不适用承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺首次公开发行或再融资时所作承诺何清华首发后限售股认购非公开发行股票获配的股份自上市之日起锁定36个月。2017年10月13日36个月切实履行苏州工业园区鲁鑫创世创业投资企首发后限售股认购非公开发行股票获配的股份自2017年10月13日12个月切实履行业（有限合伙）上市之日起锁定12个月。安信基金－农业银行－华宝信托－安心投资【6】号集合资金信托计划首发后限售股认购非公开发行股票获配的股份自上市之日起锁定12个月。2017年10月13日12个月切实履行北信瑞丰基金－南京银行－长安国际信托有限公司首发后限售股认购非公开发行股票获配的股份自上市之日起锁定12个月。2017年10月13日12个月切实履行北信瑞丰基金－浦发银行－北京国际信托－北京信托·轻盐丰收理财2015015号集合资金信托计划首发后限售股认购非公开发行股票获配的股份自上市之日起锁定12个月。2017年10月13日12个月切实履行金鹰基金－工商银行－袁曼玲首发后限售股认购非公开发行股票获配的股份自上市之日起锁定12个月。2017年10月13日12个月切实履行金鹰基金－浦发银行－万向信托－星辰64号事务管理类单一资金信托首发后限售股认购非公开发行股票获配的股份自上市之日起锁定12个月。2017年10月13日12个月切实履行华泰资管－广州农商行－华泰资产定增全周期首发后限售股认购非公开发行股票获配的股份自上市之日起2017年10月13日12个月切实履行资产管理产品锁定12个月。创金合信基金－浦发银行－西藏信托－西藏信托－瑞新3号集合资金信托计划首发后限售股认购非公开发行股票获配的股份自上市之日起锁定12个月。2017年10月13日12个月切实履行金元顺安基金－兴业银行－爱建信托－爱建信托欣欣11号事务管理类单一资金信托首发后限售股认购非公开发行股票获配的股份自上市之日起锁定12个月。2017年10月13日12个月切实履行股权激励承诺其他对公司中小股东所作承诺承诺是否按时履行是2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明□ 适用 √ 不适用□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。□ 适用 √ 不适用√ 适用 □ 不适用（1）本公司自日采用《企业会计准则第16号——政府补助》（财会〔2017〕15号）相关规定，采用未来适用法处理，将与日常活动相关的政府补助计入“其他收益”科目核算。（2）本公司自日采用财政部《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2017〕30号）相关规定，利润表新增“资产处置收益”行项目，并追溯调整。（3）本公司自日采用《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组及终止经营》（财会〔2017〕13号）相关规定，采用未来适用法处理，区分终止经营损益、持续经营损益列报。□ 适用 √ 不适用公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。√ 适用 □ 不适用本期增加山河智能特种装备有限公司；本期处置AVMAX AIRCRAFT LEASING AFRICA INC.(AALAI)（非洲租赁公司）不再纳入本期合并。现聘任的会计师事务所境内会计师事务所名称中审华会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬（万元）90境内会计师事务所审计服务的连续年限4境内会计师事务所注册会计师姓名梁筱芳、周红宇境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限5当期是否改聘会计师事务所□ 是 √ 否聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况√ 适用 □ 不适用2017年度，公司因收购加拿大Avmax Group Inc.100%股权事项，聘请东吴证券股份有限公司为非公开发行股票保荐机构，期间，根据合同约定支付承销保荐费3957.78万元。□ 适用 √ 不适用□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生破产重整相关事项。□ 适用 √ 不适用本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在处罚及整改情况。□ 适用 √ 不适用□ 适用 √ 不适用公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。1、与日常经营相关的关联交易□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。2、资产或股权收购、出售发生的关联交易□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。3、共同对外投资的关联交易□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。4、关联债权债务往来□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在关联债权债务往来。5、其他重大关联交易□ 适用 √ 不适用公司报告期无其他重大关联交易。1、托管、承包、租赁事项情况（1）托管情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在托管情况。（2）承包情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在承包情况。（3）租赁情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在租赁情况。2、重大担保√ 适用 □ 不适用（1）担保情况单位：万元公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）担保对象名称担保额度相关公告披露日期担保额度实际发生日期（协议签署日）实际担保金额担保类型担保期是否履行完毕是否为关联方担保工程机械融资租赁的承租方（包括自然人和法人）30,00015,564.56连带责任保证12个月否否工程机械按揭贷款购买方（包括自然人和法人）170,000105,463.87连带责任保证12个月工程机械经销商（法人）20,0001,163连带责任保证12个月报告期内审批的对外担保额度合计（A1）220,000报告期内对外担保实际发生额合计（A2）122,191.43报告期末已审批的对外担保额220,000报告期末实际对外担保122,191.43度合计（A3）余额合计（A4）公司对子公司的担保情况担保对象名称担保额度相关公告披露日期担保额度实际发生日期（协议签署日）实际担保金额担保类型担保期是否履行完毕是否为关联方担保报告期内审批对子公司担保额度合计（B1）报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2）报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3）报告期末对子公司实际担保余额合计（B4）子公司对子公司的担保情况担保对象名称担保额度相关公告披露日期担保额度实际发生日期（协议签署日）实际担保金额担保类型担保期是否履行完毕是否为关联方担保报告期内审批对子公司担保额度合计（C1）报告期内对子公司担保实际发生额合计（C2）报告期末已审批的对子公司担保额度合计（C3）报告期末对子公司实际担保余额合计（C4）公司担保总额（即前三大项的合计）报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1）220,000报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2）122,191.43报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3）220,000报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4）122,191.43实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例28.53%其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D）直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额（E）担保总额超过净资产50%部分的金额（F）上述三项担保金额合计（D+E+F）对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责任的情况说明（如有）违反规定程序对外提供担保的说明（如有）采用复合方式担保的具体情况说明（2）违规对外担保情况□ 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。3、委托他人进行现金资产管理情况（1）委托理财情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在委托理财。（2）委托贷款情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在委托贷款。4、其他重大合同□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在其他重大合同。1、履行社会责任情况报告期内，公司秉承依法诚信经营的理念，在生产经营和业务发展的过程中，在为股东创造价值的同时，积极承担基本社会责任，积极参与捐助社会公益和慈善事业，以自身发展影响和带动所在地区的经济建设和发展。对于广大投资者及股东：公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规，形成了股东大会、董事会、监事会的“三会”制度。报告期内，公司通过不断完善治理结构，规范公司运作，加强信息披露管理和投资者关系管理，公平、公正的对待全体投资者，确保其对公司重大事项的知情权、参与权和表决权，切实保护广大投资者及股东的利益。对于公司的客户：公司努力与客户建立良好的关系，以提供优质合格产品为基础，做好客户的售后服务工作。以客户需求为出发点，持续创新产品种类、服务方式，完善客户意见反馈机制，定期做客户满意度调查，不断提升客户满意度。对于公司员工：公司以人为本，把人才战略作为公司发展的重点。公司尊重和维护员工的个人权益，切实关注员工健康、安全和满意度，不断改善员工的工作环境和工作条件， 积极促进充分就业和稳定生产。充分发挥党工团盟一体的文化优势，推动员工帮扶、安排旅游活动、节日慰问等等，通过多种方式关心员工的心理健康。在员工发展方面，通过公司内部晋升制度，为优秀员工提供内部晋升渠道；与本地知名高校合作，制定培训计划，为员工提供持续的学习空间，使员工的职业发展能力得到切实的提高，实现员工价值和公司价值的共同成长。对于环境保护：公司长期致力于环境保护，已通过了ISO1环境保护管理体系的认证。公司发展经济建设的同时，注重周边环境的保护及资源的回收再利用。公司把保护自然环境为己任，加大技改力度，严格控制机械加工过程中产生的粉尘、切削液、漆雾等污染物。公司通过自身努力，争取实现企业与客户、供应商、员工、环境的和谐共发展。2、履行精准扶贫社会责任情况（1）精准扶贫规划公司报告年度，暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划（2）年度精准扶贫概要（3）精准扶贫成效指标计量单位数量/开展情况一、总体情况————二、分项投入————1.产业发展脱贫————2.转移就业脱贫————3.易地搬迁脱贫————4.教育扶贫————5.健康扶贫————6.生态保护扶贫————7.兜底保障————8.社会扶贫————9.其他项目————三、所获奖项（内容、级别）————（4）后续精准扶贫计划3、环境保护相关的情况上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位否1、公司各产业园区的环保设备设施均正常有效运转，达到设计排放要求。2、公司的新改扩建项目均开展了环境影响评价和竣工环保验收工作，各生产园区均办理了排污许可证。3、公司各生产园区按要求编写环境突发时间应急预案，并向当地环保部门备案。4、公司各生产园区每年委托有资质的技术服务机构，对园区的废水、废气、噪声的排放情况进行监督检查。5、公司按要求向当地环保部门如实上报排污信息，并将相关环保信息在网站上公示。6、公司与有危险废物收集转运处理资质的企业签订合同，确保危险废物的合规合法处置。√ 适用 □ 不适用1、非公开发行股票事项经中国证券监督管理委员会《关于核准山河智能装备股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【号）核准，山河智能装备股份有限公司以非公开发行股票的方式向8名特定投资者发行了人民币普通股股票300,743,465股，每股价格人民币6.58元。本次非公开发行股票募集资金总额为人民币1,978,891,999.70元，扣除发行费用合计人民币42,338,583.46元后，募集资金净额为人民币1,936,553,416.24元。日，中审华会计师事务所（特殊普通合伙）就募集资金到账事项出具了CAC证验字【号《山河智能装备股份有限公司非公开发行人民币普通股（A股）实收股本的验资报告》，确认募集资金到账。2、购买加拿大Avmax Group Inc.100%股权公司于2015年开始筹划拟通过非公开发行股票募集资金投资收购加拿大Avmax Group Inc.100%的股权。报告期内，公司根据《股份购买协议》和《补充协议》的约定，于北京时间日完成了本次收购的第三期13.33%股权交割工作，本次股权交割完成后，公司共持有Avmax Group Inc.73.33%股权（详细内容请见巨潮资讯网 “”公告）。3、全资子公司增资公司于日召开第六届董事会第十四会议，审议并通过了《关于对公司全资子公司增资的议案》，同意公司使用人民币3,000万元的自筹资金向全资子公司长沙威沃机械制造有限公司（简称“长沙威沃”）进行增资，本次增资完成后，长沙威沃注册资本将从人民币1,000万元增加至人民币4000万元，公司仍持有其100%股权（详细内容请见巨潮资讯网“”公告）。√ 适用 □ 不适用1、日第六届董事会第八次会议审议通过，公司全资子公司湖南山河地下工程装备工程研究中心有限公司注册资本从1,000万元变更为10,000万元，公司名称变更为山河智能特种装备有限公司。2、日第六届董事会第八次会议审议通过，公司全资子公司湖南山河智能投资有限公司注册资本从1,000万元变更为10,000万元，公司名称变更为山河航空产业有限公司。3、公司全资子公司山河智能特种装备有限公司（简称“山河特装”）出于战略发展考虑，参与湖南中力皓电子科技有限公司（简称“中力皓公司”）的增资扩股，以2.55元/股认购中力皓公司新发行的960.78万股，认购金额2450万元。本次增资扩股完成后，中力皓公司的注册资本将从1,000万元增加至1,960.78万元，山河特装共持有49%的股权（详细内容请见巨潮资讯网 “”公告）。4、公司控股子公司长沙山河液压附件有限公司（简称“山河液压附件”）于2017年6月份做出股东会议决议：同意将股东林琳将其在山河液压附件的35万元股权中的15万元转让给山河智能，股权转让后，山河智能共持有山河液压附件80%股权，林琳共持有20%股权；同意公司名称由长沙山河液压附件有限公司变更为长沙山河液压有限公司。1、股份变动情况单位：股本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例一、有限售条件股份154,106,99920.40%300,743,465300,743,465454,850,46443.07%3、其他内资持股154,106,99920.40%300,743,465300,743,465454,850,46443.07%其中：境内法人持股240,594,772240,594,772240,594,77222.78%境内自然人持股154,106,99920.40%60,148,69360,148,693214,255,69220.29%二、无限售条件股份601,218,00179.60%601,218,00156.93%1、人民币普通股601,218,00179.60%601,218,00156.93%三、股份总数755,325,000100.00%300,743,465300,743,4651,056,068,465100.00%股份变动的原因√ 适用 □ 不适用详见“2、限售股份变动情况”股份变动的批准情况√ 适用 □ 不适用1、日，公司非公开发行股票申请获中国证监会发行审核委员会审核通过。2、日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准山河智能装备股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可 [ 号），核准公司非公开发行不超过 298,475,415 股新股。3、日，公司召开的2016年度股东大会审议通过了《关于2016年度利润分配的议案》，以公司现有总股本755,325,000股为基数，向全体股东每10股派1.00元人民币现金（含税），共计派发现金股利75,532,500元，不送红股，不以公积金转增股本。公司实施上述权益分派后，根据本次非公开发行股票预案的规定，将发行底价和发行数量上限做相应调整：本次非公开发行股票发行价格由不低于6.63元/股调整为不低于6.53元/股，本次非公开发行股票发行数量由不超过298,475,415股（含298,475,415股）调整为不超过303,046,248股（含303,046,248股）。4、日，非公开发行股份300,743,465股上市交易。本次发行新增股份为有限售条件的流通股，何清华先生认购的股票自上市之日起 36 个月内不得转让，可上市流通时间为 2020 年 10 月 13 日（非交易日顺延）。除何清华先生认购的股票外其余股票自上市之日起 12 个月内不得转让，可上市流通时间为 2018 年 10 月 13 日（非交易日顺延）。股份变动的过户情况□ 适用 √ 不适用股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响□ 适用 √ 不适用公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容□ 适用 √ 不适用2、限售股份变动情况√ 适用 □ 不适用单位：股股东名称期初限售股数本期解除限售股数本期增加限售股数期末限售股数限售原因解除限售日期何清华151,209,855060,148,693211,358,548高管锁定股、非公开发行限售股非公开发行限售股2018年10月13日苏州工业园区鲁鑫创世创业投资企业（有限合伙）0043,465,04543,465,045非公开发行新增限售2018年10月13日安信基金－农业银行－华宝信托－安心投资【6】号集合资金信托计划0026,747,72026,747,720非公开发行新增限售2018年10月13日北信瑞丰基金－南京银行－长安国际信托有限公司）0041,793,31341,793,313非公开发行新增限售2018年10月13日北信瑞丰基金－浦发银行－北京国际信托－北京信托·轻盐丰收理财2015015号集合资金信托计划009,878,4199,878,419非公开发行新增限售2018年10月13日金鹰基金－工商银行－袁曼玲00759,878759,878非公开发行新增限售2018年10月13日金鹰基金－浦发银行－万向信托－星辰64号事务管理类单一资金信托0045,592,70545,592,705非公开发行新增限售2018年10月13日华泰资管－广州农商行－华泰资产定增全周期资产管理产品0017,26717,267非公开发行新增限售2018年10月13日创金合信基金－浦发银行－西藏信托－西藏信托－瑞新3号集合资金信托计划0026,747,72026,747,720非公开发行新增限售2018年10月13日金元顺安基金－兴业银行－爱建信托－爱建信托欣欣11号事务管理类单一资金信托0045,592,70545,592,705非公开发行新增限售2018年10月13日朱建新0010,350,0001,035,000高管锁定股高管锁定股陈欠根166,97237,5000129,472高管锁定股高管锁定股合计151,376,82737,500311,093,465453,117,792----1、报告期内证券发行（不含优先股）情况√ 适用 □ 不适用股票及其衍生证券名称发行日期发行价格（或利率）发行数量上市日期获准上市交易数量交易终止日期股票类人民币普通股2017年09月26日6.58 元/股300,743,4652017年10月13日300,743,465可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类其他衍生证券类报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明1、日，公司非公开发行股票申请获中国证监会发行审核委员会审核通过。2、日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准山河智能装备股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可 [ 号），核准公司非公开发行不超过 298,475,415 股新股。3、日，公司召开的2016年度股东大会审议通过了《关于2016年度利润分配的议案》，以公司现有总股本755,325,000股为基数，向全体股东每10股派1.00元人民币现金（含税），共计派发现金股利75,532,500元，不送红股，不以公积金转增股本。公司实施上述权益分派后，根据本次非公开发行股票预案的规定，将发行底价和发行数量上限做相应调整：本次非公开发行股票发行价格由不低于6.63元/股调整为不低于6.53元/股，本次非公开发行股票发行数量由不超过298,475,415股（含298,475,415股）调整为不超过303,046,248股（含303,046,248股）。4、日，非公开发行股份300,743,465股上市交易。本次发行新增股份为有限售条件的流通股，何清华先生认购的股票自上市之日起 36 个月内不得转让，可上市流通时间为日（非交易日顺延）。除何清华先生认购的股票外其余股票自上市之日起 12 个月内不得转让，可上市流通时间为日（非交易日顺延）。2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明√ 适用 □ 不适用日，公司非公开发行股票300,743,465股上市，公司股本由755,325,000股增加至1,056,068,465股，何清华先生仍为公司控股股东和实际控制人。本次非公开发行股票完成后，公司总资产和净资产均有较大幅度增加，有利于降低资产负债率，优化资产结构，增强抵御风险能力，为公司进一步发展奠定坚实基础。3、现存的内部职工股情况□ 适用 √ 不适用1、公司股东数量及持股情况单位：股报告期末普通股股东总数77,920年度报告披露日前上一月末普通股股东总数74,790报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8）0年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8）0持股5%以上的股东或前10名股东持股情况股东名称股东性质持股比例报告期末持股数量报告期内增减变动情持有有限售条件的股持有无限售条件的股质押或冻结情况股份状态数量况份数量份数量何清华境内自然人24.79%261,761,83360,148,693211,358,54850,403,285质押226,740,179金鹰基金－浦发银行－万向信托－星辰64号事务管理类单一资金信托其他4.32%45,592,70545,592,70545,592,7050金元顺安基金－兴业银行－爱建信托－爱建信托欣欣11号事务管理类单一资金信托其他4.32%45,592,70545,592,70545,592,7050苏州工业园区鲁鑫创世创业投资企业（有限合伙）其他4.12%43,465,04543,465,04543,465,0450北信瑞丰基金－南京银行－长安国际信托有限公司其他3.96%41,793,31341,793,31341,793,3130北京海厚泰投资管理中心（有限合伙）其他2.84%30,000,0000030,000,000安信基金－农业银行－华宝信托－安心投资【6】号集合资金信托计划其他2.53%26,747,72026,747,72026,747,7200创金合信基金－浦发银行－西藏信托－西藏信托－瑞新3号集合资金信托计划其他2.53%26,747,72026,747,72026,747,7200缪明义境内自然人1.05%11,036,700124,100011,036,700北信瑞丰基金－浦发银行－北京国际信托其他0.94%9,878,4199,878,4199,878,4190－北京信托·轻盐丰收理财2015015号集合资金信托计划战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况（如有）（参见注3）无上述股东关联关系或一致行动的说明公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。前10名无限售条件股东持股情况股东名称报告期末持有无限售条件股份数量股份种类股份种类数量何清华50,403,285人民币普通股50,403,285北京海厚泰投资管理中心（有限合伙）30,000,000人民币普通股30,000,000缪明义11,036,700人民币普通股11,036,700长沙中南升华科技发展有限公司5,172,120人民币普通股5,172,120深圳市招商局科技投资有限公司3,937,500人民币普通股3,937,500任洁3,763,500人民币普通股3,763,500郭勇3,675,230人民币普通股3,675,230长沙高新技术创业投资管理有限公司2,943,692人民币普通股2,943,692光大兴陇信托有限责任公司－光大信托－鼎益丰天河9号证券投资集合资金信托计划2,383,998人民币普通股2,383,998中国民生信托有限公司－民生信托·价值精选8期证券投资资金信托2,300,000人民币普通股2,300,000前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明公司未知前十名无限售流通股股东之间，以及前十名无限售流通股股东和前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）（参见注4）无公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□ 是 √ 否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、公司控股股东情况控股股东性质：自然人控股控股股东类型：自然人控股股东姓名国籍是否取得其他国家或地区居留权何清华中国否主要职业及职务何清华先生为中南大学教授、博士生导师，机电学科带头人之一，长期致力于工程装备与控制领域的研究、开发及产业化。现为山河智能装备集团总裁、 山河智能装备股份有限公司董事长；长沙山河液压有限公司执行董事、 无锡必克液压股份有限公司董事、安徽山河矿业装备股份有限公司董事长、 天津山河装备开发有限公司执行董事、中际山河科技有限责任公司董事、山河航空产业有限公司执行董事、中铁山河工程装备股份有限公司董事、湖南山河航空动力机械股份有限公司董事长、湖南山河科技股份有限公司董事长、湖南山河游艇股份有限公司董事长、湖南山河光电科技股份有限公司董事长、山海特种装备股份有限公司董事长；中国工程机械学会副理事长； 中国工程机械工业协会副会长；湖南机械工程学会理事长。报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况无控股股东报告期内变更□ 适用 √ 不适用公司报告期控股股东未发生变更。3、公司实际控制人情况实际控制人性质：境内自然人实际控制人类型：自然人实际控制人姓名国籍是否取得其他国家或地区居留权何清华中国否主要职业及职务何清华先生为中南大学教授、博士生导师，机电学科带头人之一，长期致力于工程装备与控制领域的研究、开发及产业化。现为山河智能装备集团总裁、 山河智能装备股份有限公司董事长；长沙山河液压有限公司执行董事、 无锡必克液压股份有限公司董事、安徽山河矿业装备股份有限公司董事长、 天津山河装备开发有限公司执行董事、中际山河科技有限责任公司董事、山河航空产业有限公司执行董事、中铁山河工程装备股份有限公司董事、湖南山河航空动力机械股份有限公司董事长、湖南山河科技股份有限公司董事长、湖南山河游艇股份有限公司董事长、湖南山河光电科技股份有限公司董事长、山海特种装备股份有限公司董事长；中国工程机械学会副理事长； 中国工程机械工业协会副会长；湖南机械工程学会理事长。过去10年曾控股的境内外上市公司情况无实际控制人报告期内变更□ 适用 √ 不适用公司报告期实际控制人未发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司□ 适用 √ 不适用4、其他持股在10%以上的法人股东□ 适用 √ 不适用5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况□ 适用 √ 不适用□ 适用 √ 不适用报告期公司不存在优先股。姓名职务任职状态性别年龄任期起始日期任期终止日期期初持股数（股）本期增持股份数量（股）本期减持股份数量（股）其他增减变动（股）期末持股数（股）何清华董事长现任男712016年09月02日2019年09月11日201,613,14060,148,693261,761,833何
毅董事现任男442016年09月12日2019年09月11日夏志宏董事、总经理、财务负责人现任男492016年09月12日2019年09月11日陈爱文独立董事现任男542016年09月12日2019年09月11日周
兰独立董事现任女452016年09月12日2019年09月11日王乐平独立董事现任男612016年09月12日2019年09月11日陈欠根监事会主席现任男592016年09月12日2019年09月11日172,630172,630李卫国监事现任男562016年09月12日2019年09月11日邓
宇监事现任男392016年09月12日2019年09月11日唐
彪副总经理现任男552016年09月2019年09月1112日日魏道坦副总经理现任男462016年09月12日2017年12月31日张大庆副总经理现任男402017年01月23日2019年09月11日朱建新副总经理现任男522017年11月09日2019年09月11日1,310,0001,380,000王
剑董事会秘书现任男402016年09月12日2019年09月11日陈
刚董事、总经理离任男472016年09月12日2017年10月31日合计------------203,095,77060,148,69300263,314,463√ 适用 □ 不适用姓名担任的职务类型日期原因夏志宏董事、总经理、财务负责人任免日2017 年11月9日召开第六届董事会第十四次会议，审议通过《关于聘任高级管理人员的议案》，聘任夏志宏先生为公司总经理(其公司副总经理职务自动解除)，任期至公司第六届董事会届满时止。张大庆副总经理任免日2017 年1月23 日召开第六届董事会第六次会议，审议通过《关于聘任高级管理人员的议案》，聘任张大庆先生为公司副总经理，任期至公司第六届董事会届满时止。朱建新副总经理任免日2017 年11月9日召开第六届董事会第十四次会议，审议通过《关于聘任高级管理人员的议案》，聘任朱建新先生为公司副总经理，任期至公司第六届董事会届满时止。陈
刚董事、总经理解聘日个人原因主动辞职魏道坦副总经理解聘日个人原因主动辞职公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责董事长何清华先生：1946年3月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，中南大学教授、博士生导师，机电学科带头人之一，长期致力于工程装备与控制领域的研究、开发及产业化。现任山河智能装备集团总裁、山河智能装备股份有限公司董事长、长沙山河液压有限公司执行董事、无锡必克液压股份有限公司董事、安徽山河矿业装备股份有限公司董事长、天津山河装备开发有限公司执行董事、中际山河科技有限责任公司董事、山河航空产业有限公司执行董事、中铁山河工程装备股份有限公司董事、湖南山河航空动力机械股份有限公司董事长、湖南山河科技股份有限公司董事长、湖南山河游艇股份有限公司董事长、湖南山河光电科技股份有限公司董事长、阳江山河游艇制造股份有限公司董事长、山海特种装备股份有限公司董事长、加拿大AVMAX GROUP INC.董事；中国工程机械学会副理事长、中国工程机械工业协会常务理事、湖南机械工程学会理事长。董事何毅先生：1973年12月生，美国国籍，拥有境外永久居留权，硕士研究生学历。2005 年 11 月毕业于威斯康星大学，获得有机化学博士学位。2005 年 11 月至 2010 年 9 月任美国 3M 公司（3M Company）材料实验室资深化学专家，2010 年9 月至今任 美国 3M 公司（3M Company）电子市场材料部产品开发专家。现任公司董事。董事、总经理、财务负责人夏志宏先生：1968 年 5 月生，中国国籍，无境外永久居留权。本科学历，经济师。历任湖南和昌机械制造有限公司董事长、总经理，山河智能装备股份有限公司董事、副总经理、财务总监。现任公司董事、总经理、财务总监，长沙威沃机械制造有限公司监事、阳江山河游艇制造股份有限公司监事、安徽山河矿业装备股份有限公司董事、中铁山河工程装备股份有限公司董事、湖南山河科技股份有限公司董事、山海特种装备股份有限公司董事、加拿大AVMAX GROUPINC.董事。独立董事陈爱文先生：1963 年 12 月生，中国国籍，无境外永久居留权。硕士研究生学历，注册会计师。湖南红宇耐磨新材料股份有限公司独立董事、华天酒店集团股份有限公司独立董事、湖南御家汇科技股份有限公司独立董事、岳阳兴长石化股份有限公司独立董事；现任公司独立董事。独立董事周兰女士：1972 年 5 月生，中国国籍，无境外永久居留权。博士学历，湖南大学工商管理学院副教授，硕士生导师。广东嘉应制药股份有限公司独立董事、湖南天雁机械股份有限公司独立董事、步步高商业连锁股份有限公司独立董事。现任公司独立董事。独立董事王乐平先生：1956 年 5 月生，中国国籍，无境外永久居留权。湖南大学工商管理学院教授、浏阳经开区开发投资有限公司独立董事、同济大学工商管理学院教授、中南财经政法大学工商管理学院教授、湖南农业大学商学院教授。现任公司独立董事。监事会主席陈欠根先生：1958 年12 月生，中国国籍，无境外永久居留权。硕士研究生学历，教授，硕士生导师。历任山河智能装备股份有限公司董事、董事会秘书、专家委员会副主任、中南大学工程装备设计与控制系教师。现任公司监事会主席。监事李卫国先生：1961 年 8 月生，中国国籍，无境外永久居留权。历任山河智能装备股份有限公司任行政部长、人力资源中心副主任、审计法务中心主任。现任公司监事。监事邓宇先生：1978 年 12 月生，中国国籍，无境外永久居留权。硕士研究生学历。历任深圳易思博软件公司程序员，仁科电力集团维修公司热控专业主任。现任公司监事。副总经理唐彪先生： 1962 年 12 月生，中国国籍，无境外永久居留权。硕士研究生学历。历任深圳松柏企业集团有限公司工程部副经理、生产经理，三一重工股份有限公司生产部副部长、质量部部长、新产品试制部部长，上海鸿德利机械制造有限公司总经理。现任公司副总经理，天津山河装备开发有限公司总经理，中铁山河工程装备股份有限公司董事。副总经理魏道坦先生：1971 年 3 月生，中国国籍，无境外永久居留权。本科学历，中级职称。历任临沂胜代机械有限公司副总经理，现任公司副总经理。副总经理张大庆先生：1977年 11月生，中国国籍，无境外永久居留权。博士学历，国防科技大学博士后，高级工程师。历任山河智能装备股份有限公司工程师、所长、副院长。现任公司副总经理，山河智能特种装备有限公司总经理、执行董事。副总经理朱建新先生：1965年 10月生，中国国籍，无境外永久居留权。博士学历， 教授，博士生导师。历任中南工业大学机电工程学院液压电子支部书记、教育部极端制造重点实验室副主任，工程装备控制系副主任；山河智能装备股份有限公司地下工程研究院院长、总裁助理、国际营销总经理。现任公司副总经理。董事会秘书王剑先生：1977 年 7 月生，中国国籍，无境外永久居留权。硕士研究生学历。历任山河智能装备股份有限公司证券事务代表、 董事会公室主任。现任公司董事会秘书，安徽山河矿业装备股份有限公司董事，中际山河科技有限责任公司监事，中铁山河工程装备股份有限公司监事，加拿大AVMAX GROUP INC.董事。在股东单位任职情况□ 适用 √ 不适用在其他单位任职情况√ 适用 □ 不适用任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期在其他单位是否领取报酬津贴何清华中南大学教授、博士生导师是何清华长沙山河液压有限公司执行董事否何清华无锡必克液压股份有限公司董事否何清华安徽山河矿业装备股份有限公司董事长否何清华天津山河装备开发有限公司执行董事否何清华中际山河科技有限责任公司董事否何清华山河航空产业有限公司执行董事否何清华中铁山河工程装备股份有限公司董事否何清华湖南山河航空动力机械股份有限公司董事长否何清华湖南山河科技股份有限公司董事长否何清华湖南山河游艇股份有限公司董事长否何清华湖南山河光电科技股份有限公司董事长否何清华阳江山河游艇制造股份有限公司董事长否何清华山海特种装备股份有限公司董事长否何清华加拿大AVMAX GROUP INC.董事否何
毅美国 3M 公司(3M Company)电子市场材料部产品开发专家是夏志宏长沙威沃机械制造有限公司监事否夏志宏阳江山河游艇制造股份有限公司监事否夏志宏安徽山河矿业装备股份有限公司董事否夏志宏中铁山河工程装备股份有限公司董事否夏志宏湖南山河科技股份有限公司董事否夏志宏山海特种装备股份有限公司董事否夏志宏加拿大AVMAX GROUP INC.董事否陈爱文湖南红宇耐磨新材料股份有限公司独立董事是陈爱文华天酒店集团股份有限公司独立董事是陈爱文湖南御家汇科技股份有限公司独立董事是陈爱文岳阳兴长石化股份有限公司独立董事是周
兰湖南大学副教授是周
兰广东嘉应制药股份有限公司独立董事是周
兰湖南天雁机械股份有限公司独立董事是周
兰步步高商业连锁股份有限公司独立董事是王乐平湖南大学工商管理学院教授是王乐平浏阳经开区开发投资有限公司独立董事是王乐平同济大学工商管理学院教授是王乐平中南财经政法大学工商管理学院教授是王乐平湖南农业大学商学院教授是陈欠根中南大学教授是唐
彪天津山河装备开发有限公司总经理否唐
彪中铁山河工程装备股份有限公司董事否张大庆山河智能特种装备有限公司总经理、执行董事否王
剑安徽山河矿业装备股份有限公司董事否王
剑中际山河科技有限责任公司监事否王
剑中铁山河工程装备股份有限公司监事否王
剑加拿大AVMAX GROUP INC.董事否公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况□ 适用 √ 不适用董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况由公司董事会薪酬与考核委员会研究制订公司董事、监事和高级管理人员的薪酬政策、方案，股东大会审议董事、监事 薪酬，董事会审议高级管理人员薪酬，2012年度股东大会审议通过《关于第五届董事会独立董事年度津贴的议案》、第五届董事会第一次会议审议通过《高级管理人员薪酬管理制度》。公司人力资源中心、财务中心配合董事会薪酬与考核委员会进行公司董事、高级管理人员绩效考核。根据董事、监事、高级管理人员的考核结果确定年度薪酬，且与公司年度经营指标完成情况挂钩。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况单位：万元姓名职务性别年龄任职状态从公司获得的税前报酬总额是否在公司关联方获取报酬何清华董事长男71现任110.75否何
毅董事男44现任0否夏志宏董事、总经理、财务负责人男49现任79.78否陈爱文独立董事男54现任6.07否周
兰独立董事男45现任6.07否王乐平独立董事男61现任8.57否陈欠根监事会主席男59现任46.6否李卫国监事男56现任36.6否邓
宇监事男39现任27.29否唐
彪副总经理男55现任80.03否魏道坦副总经理男46现任92.83否张大庆副总经理男40现任80.11否朱建新副总经理男52现任83.87否王
剑董事会秘书男40现任56.7否陈
刚董事、总经理男47离任70.93否合计--------786.2--公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况□ 适用 √ 不适用1、员工数量、专业构成及教育程度母公司在职员工的数量（人）1,814主要子公司在职员工的数量（人）1,671在职员工的数量合计（人）3,485当期领取薪酬员工总人数（人）3,485母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）2专业构成专业构成类别专业构成人数（人）生产人员1,644销售人员963技术人员414财务人员87行政人员377合计3,485教育程度教育程度类别数量（人）博士21硕士162本科736专科907其他1,659合计3,4852、薪酬政策公司薪酬政策坚持战略导向原则，以岗位价值、员工能力、员工业绩为分配依据，效率为先，兼顾公平，重点向优秀员工倾斜。根据岗位工作性质不同，采取不同的薪酬分配模式，高级管理人员实行年薪制；销售人员实行低保障高激励的提成制；其他人员实行岗位绩效制。公司严格执行国家用工制度、劳动保护制度、社会保障制度和医疗保障制度，按照国家规定为员工缴纳医疗保险金、养老保险、失业保险、工伤保险、生育保险。3、培训计划公司根据行业特点和公司经营发展实际，重视员工与企业的共同成长与全面发展。报告期内，公司组织员工进行了包括了办公自动化系统、安全生产、设备安装规范、设备维护保养知识、企业职业健康安全管理及职业病的预防、现场急救常识与技能、车间现场管理等一系列的培训活动。除了外聘专业团队进入公司开展各项有针对性的技能和管理水平培训外，公司还积极组织员工撟叱鋈参加各项拓展。公司坚持在综合素质普遍提高的基础上，对不同岗位的员工开展有重点的专项培训，积极贯彻以人为本理念，通过员工个人素质、身体素质、团队精神、职业道德、业务水平、管理水平等方面的提高，实现了自身职业能力提升和公司可持续发展的共赢。4、劳务外包情况□ 适用 √ 不适用报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规及监管部门的规章、规范性文件的要求，并结合公司经营管理的需要和实际情况，完善公司法人治理结构，健全公司内控管理制度和业务流程，提高公司规范运作水平。报告期内，公司治理实际情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范性文件的要求。1、关于股东与股东大会公司严格按照《公司章程》和《股东大会议事规则》的相关规定召集、召开股东大会，并严格遵守表决事项和表决程序的有关规定，平等对待所有股东，确保中小股东与大股东享有平等地位，确保所有股东充分行使自己的权利，充分维护上市公司和股东的合法权益，并由律师出席见证股东大会。公司董事、监事、高管参加或列席股东大会，并接受股东的询问，保障股东的知情权和参与权。2、关于公司与控股股东报告期内，公司控股股东能够严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》的规定和要求，规范控制人行为。期内，公司控股股东通过股东大会行使股东权利，并承担相应责任与诚信义务，没有超越公司股东