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网校的课程真不错，老师授课都有各自的特点，没有一般的学习那么枯燥，这次帮助不小～
学员：陈春雷（北京）
在参加完考试，我就有种预感，我肯定能过。在答题时我差点笑出来了，好多重点都是老师要求要我们记住的，很高兴！
学员：刘怡（湖南）
感谢网校老师的指导帮助，到最后一个月的时候，大量做题，反复练习，顺利通过考试，衷心感谢老师了!
学员：何吉莉（河南）
之前考过两次，一直都过不了，今年听了网校几位老师的课程之后，顺利通过了，谢谢网校，尤其是几位老师。
学员：叶太东（重庆）
网校老师说得对，重在考试，重在过关。一次通过，开心!准备继续在网校学别的，多找一些权威的老师讲解!
学员：王瑞（广东）
非常高兴，一次就通过了考试，呵呵～老师讲得不错，各知识点都讲到了，很全面
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中国科学院研究生院权威支持(北京)　电 话：010-　传 真：010-1、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则；A．公平；B．公开；C．公正；D．自愿；2、股份有限公司的股东大会分为（）；A．年会；B．季度会；C．月会；D．临时会议；3、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证；A．责令停止发行；B．退还所募资金并加算银行同期存款利息；C．处以1万元以上30万元以下的罚款；D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员
1、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（
2、股份有限公司的股东大会分为（
D．临时会议
3、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（
A．责令停止发行
B．退还所募资金并加算银行同期存款利息
C．处以1万元以上30万元以下的罚款
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
4、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（
A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C．代销、包销的期限及起止日期
D．违约责任
5、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（
A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务
6、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（
A．内幕交易
B．操纵证券交易价格
C．传播虚假信息
D．证券欺诈
7、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（
A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
8、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（
A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
B．转移或者隐瞒所募集资金的
C．利用募集的资金进行违法活动的
D．发行数额在100万元以上的
9、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（
A．相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易
B．相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈
C．相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵
D．相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易
10、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（
A．具有完全民事行为能力
B．具有中华人民共和国国籍
C．具有大学专科以上学历(教育部认可的)
D．未受过刑事处罚
11、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（
A．行业的虚假陈述
B．自然人的虚假陈述
C．法人的虚假陈述
D．公司的虚假陈述
12、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（
）严格保密，不得进行内幕交易。
A．委托人的高级管理人员
B．委托人的董事
C．委托人的监事
13、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（
A．已取得证券从业资格
B．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C．具备良好的诚信记录及职业操守
D．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
14、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（
A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产
B．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销
C．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行
D．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立
15、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（
A．没收业务收入
B．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
C．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
D．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
16、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（
A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的
B．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
D．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的
17、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括
A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表
B．证券业执业证书
C．申请报告
D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
18、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（
A．客体要件
B．客观要件
C．主体要件
D．主观要件
19、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（
A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的
B．配合查处违法行为有立功表现的
C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
20、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（
）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。
21、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（
A．提供虚假、误导性信息
B．采取正当竞争手段开展业务
C．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动
D．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
22、证券公司可以委托（
）代为推广集合资产管理计划。
A．其他证券公司
B．商业银行
C．证券交易所
D．中国证券业协会
23、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（
）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。
A．自然人申请变更
B．法人申请变更
C．合伙企业申请变更
D．创业投资企业申请变更
24、设立基金管理公司，应当具备的条件有（
A．有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
B．注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本
C．取得基金从业资格的人员达到法定人数
D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
25、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（
A．定向资产管理计划
B．限定性集合资产管理计划
C．集合资产管理计划
D．非限定性集合资产管理计划
26、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（
A．已取得证券从业资格
B．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C．具备良好的诚信记录及职业操守
D．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
27、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（
A．客户身份核实
B．客户账户变动确认
C．是否向客户充分揭示风险
D．是否存在全权委托行为
28、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（
A．一级市场中的虚假陈述
B．二级市场中的虚假陈述
C．新三板市场中的虚假陈述
D．面向社会公众的虚假陈述
29、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（
）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
B．在证券交易所上市的企业债券
C．股票型证券投资基金
D．国家重点建设债券
30、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（
A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票
D．央行票据
31、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（
A．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务
B．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全
C．建立健全客户账户管理制度
D．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
32、非公开发行股票及其股权转让采用（
）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。
B．公开劝诱
33、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（
A．上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的
B．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的
C．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的
D．与他人串通．以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的
34、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（
A．项目负责人
B．合作内容
C．起止时间
D．版面安排或者节目时间段
35、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（
A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法
C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
36、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（
A．融资融券业务资格申请书
B．股东会关于经营融资融券业务的决议
C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
D．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
37、股东有权查阅、复制的内容是（
A．公司章程
B．股东会会谈记录
C．董事会会议决议
D．财会会计报表
38、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（
A．客体要件
B．客观要件
C．主体要件
D．主观要件
39、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（
A．代理委托人从事证券投资
B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D．向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
40、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（
A．管理制度
包含各类专业文献、文学作品欣赏、外语学习资料、幼儿教育、小学教育、行业资料、高等教育、中学教育、2011年证券从业资格考库及答案考试题库21等内容。　
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2011证券从业资格考试真题及答案（5科）
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